個人情報保護方針

株式会社チャータードアセットワークス（以下、「当社」という。）は、真の利用者の立場に立った金融サービスを提供するため、各種セミナーの企画・運営、金融商品仲介業などの事業活動を行っております。
当社は、各種セミナー事業、金融商品仲介業などにおけるすべての個人情報を厳正に取り扱うため、役職員が遵守すべき行動基準として本個人情報保護方針を定め、その遵守の徹底を図ることといたします。

・すべての事業で取り扱う個人情報は当社の正当な事業遂行ならびに経営管理上必要な範囲に限定して、
　収集・利用・提供をします。
・個人情報への不正アクセスまたは個人情報の紛失、破壊、改ざんおよび漏洩などのリスクに対しては、
　合理的な安全対策および是正措置を講じ、事業の実情に合致した経営資源を注入し個人情報セキュリテ　　　
　ィ体制を継続的に推進します。
・個人情報保護に関する法令およびその他の規範を遵守します。
・情報主体のニーズ、IT技術の動向等を含めた当社を取り巻く環境の変化を踏まえ、適時・適切にコンプライアンス・プログラムを見直しその改善を継続的に推進します。

本方針は、全役職員に配布して周知させるとともに、当社のホームページなどに掲載することにより、
いつでもどなたでも入手可能な措置を取るものとします。


個人情報の取り扱いについて
株式会社チャータードアセットワークス（以下、「当社」といいいます。）は、個人情報の取り扱いおよび
保護に関する基本方針（以下、「基本方針」といいます。）を公表します。

個人情報の利用目的
当社はセミナー企画・運営業務、金融商品仲介業に関する業務などにおいて、以下に掲げる利用目的の
達成に必要な範囲内でのみ個人情報を取り扱うこととし、この利用目的の達成に必要な範囲を超えて個人
情報を取り扱いません。また当社は合理的と認められる範囲を超えて個人情報の利用目的を変更しませ
ん。

（利用目的）
１． 各種セミナーの当社サービスの案内や提供、ならびに商品の勧誘、販売を行うため。
２． 各種セミナーや研修などの相談業務ならびに企画・運営業務を行うため。
３． 各種セミナーの参加者に管理・事務を適切かつ円滑に行うため。
４． アンケートや調査によりサービスの向上に資するため。
５． 集計および分析などにより得られたものを、個人を識別または特定できない体様にて第三者に開示
　　 または提供するため。
６． 当社の経営管理・内部管理を行うため。

個人データの共同利用
当社は、以下のように個人データを共同して利用することがあります。

１． 共同して利用される個人データの項目
　・氏名、住所、生年月日、職業など、お客様に関する情報。
　・取引内容、預り残高など、お客様の取引に関する情報。
　・お客様のライフプランのニーズに関する情報。
２． 共同して利用するものの範囲
　・当社
　・金融商品仲介業として所属する金融商品取引業者
　・業務委託契約を結んでいる事業会社
３． 利用する者の利用目的
　・お客様のフィナンシャルニーズに即した最良・最適な商品・サービスを総合的に案内・提供するため


個人情報の適正な取得
１． 当社は、偽りその他不正の手段により個人情報を取得しません。
２． 当社は、第三者から個人情報を取得するに際しては、ご本人の利益を不当に侵害しません。
　　 また個人情報の不正取得等の不正な行為を行っている第三者から、その情報が漏洩された個人情報
　　 であること等を知った上で情報を取得しません。
３． 当社は、以下の方法によりお客様の個人情報を取得することがあります。
　・データサービス事業者等の第三者から個人情報を取得する
　・音声の録音、画像の録画、電子メールの受信等により取得する
　・官報、新聞、雑誌、インターネット等に掲載された情報から取得する
　・当社が求める個人情報をご提供いただけないときは、当社のサービスの全部または一部をご利用
　　いただけないことがあります。

個人情報を取得する際の利用目的の通知・公表・明示

当社は、個人情報の利用目的を、ホームページ上に掲載し、また本店の窓口に備え置く等の方法で
公表します。
当社は、個人情報を取得したときは、あらかじめその利用目的を公表しているときを除き、
速やかにその利用目的をご本人に通知しまたは公表します。

個人データの正確性の確保
当社は利用目的の達成に必要な範囲内において、個人データを正確かつ最新の内容に保つよう努めます。
当社は法令等に基づく保存期間の定めがある場合を除くほか、保有する個人データの利用目的に応じ
保存期間を定め、その期間を経過した個人データを消去することとします。

個人データの第三者への提供
当社は以下に掲げる場合を除き、個人データを第三者に提供しません。
１． あらかじめご本人の同意を得た場合
２． 法令に基づく場合
３． 税務当局・捜査機関・司法機関その他の外部機関から照会や調査を受けてこれに応じる場合
４． 人の生命、身体または財産の保護のために必要がある場合であって、ご本人の同意を得る事が
　　 困難であるとき
５． 利用目的の達成に必要な範囲内において個人データの取扱いの全部または一部を委託する場合
６． 合併その他の事由による事業の承継に伴って個人データが提供される場合
７． この基本方針【個人データの共同利用】に基づいて個人データを共同利用する場合
８． その他、関係法令等により許される場合

個人データの取扱いの委託
当社は、利用目的の達成に必要な範囲内において個人データの取扱いの全部または一部を委託することがあります。
当社は、個人データの取扱いの全部または一部を委託するときは、その取扱いを委託された個人データの
安全管理が図られるよう、委託を受けた者に対する必要かつ適切な監督を行います。

従業者の個人情報の取扱いについて
当社は、従業者の労務管理、人事管理、労働安全管理、福利厚生、税務処理等の各省庁への届出および
当社事業の業務遂行などの合理的な目的のために必要な範囲を超えて従業者の個人情報を取扱いません。
従業者の個人情報も基本方針に準拠し、厳格に取扱いおよび管理を行います。

保有個人データの開示などの求めに応じる手続き
当社は、保有個人データについて、利用目的の通知、開示、訂正、追加、削除、利用の停止、消去または
第三者への提供の停止の求めがあるときはお受けいたします。

個人データの安全管理措置
当社はその取り扱う個人データの漏洩、滅失またはき損の防止その他の個人データの安全管理のため、
安全管理に係る基本方針・取扱規定等の整備および安全管理措置に係る実施体制の整備等の必要かつ
適切な措置を講じます。

組織的安全管理措置
個人情報を取扱う上での責任者を設置し、個人情報の取扱い方法や担当者及びその任務、漏えい等を把握
した場合の体制等、安全管理に対する責任と権限を定めた内部規定や運用手順を整備しています。

人的安全管理措置
情報漏えい等の事故を防ぐためのルールを全従業者へ周知し、秘密保持に関する事項を就業規則に定め
情報の非表示契約を締結しています。

物理的安全管理措置
個人情報を取扱う区画の入退管理や記録媒体の盗難防止措置などの漏洩防止策を施しています。

技術的安全管理措置
外部からの不正アクセスによる情報漏えい等を防止するための情報システムへのアクセス制限などにより
情報漏えい等の事故を防止しております。


基本方針の見直しと改定
当社は、この基本方針の内容を随時見直し、関係法令等の改正または情報技術環境の変化等の状況に
応じて改定することがあります。
改定後の基本方針はホームページ上に掲載し、また本店の窓口に備え置く等の方法で公表します。



所在地：東京都港区赤坂2-17-44福吉阪ビル
電　話：03-6824-7178
名　称：株式会社チャータードアセットワークス
　　　　代表取締役　竹内　真一

2024年10月1日更新